ISO9001内审检查表销售部表

内审检查表-销售部,编号：YJGHQR02-003,审核部门:审核日期:审核员:,要求条款要求内容审核方法审核记录判定,4.2.3文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；查程序文件有无此项规定。抽查几份文件是否有编、审、批？b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； 查程序文件有无此项规定,抽查更新文件有无再评审？c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 查程序文件有无此项规定？能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？对照清单，抽查几份更改文件的控制情况。d)确保在使用处可获得有效版本的适用文件； 能否提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？e)确保文件保持清晰、易于识别； 对照文件发放登记表，查现场文件的持有情况，是否为有效文件，是否盖受控章？是否有发放号？f)确保策划和运作质量管理体系所必须的外来文件得到识别，并控制其分发； 是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。 查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留标识如何?,4.2.4记录的控制 应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存、保管、检索、保存期和处置所需的控制？检查各部门质量记录控制情况：是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？4.2.4记录的控制 应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 检查各部门质量记录控制情况：质量记录的填写是否符合程序文件要求？是否制定了标准要求的以下记录：管理评审记录；教育、培训、技能和经验的记录；产品要求评审记录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记录；纠正措施的记录；预防措施的记录。5.2以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。 询问各部门，如何增强顾客满意？判断该理念是否在员工中得到贯彻执行？询问：组织有那些方式.途径,以确保顾客要求得到确定.转化为要求并予以满足?（结合7.2.1和8.2.1）,5.4策划 5.4.1质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性能、参数。看能否定性或定量说明，目标实现与否是否可判定？7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定 组织应确定： a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后的活动要求； 询问销售人员/查与顾客沟通的相关材料/查合同内容是否明确/查阅组织的公开性文件，顾客要求是否形成了文件(性能、交付、价格、包装、运输、服务)是否确定？（包括隐含要求、法规要求、附加要求）。b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知和预期用途所必需的要求； ,c)产品适用的法律法规要求； ,d)组织确定的任何附加要求。 ,7.2.2与产品有关的要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保： a)产品要求得到规定； 询问，并查阅已签订的合同，看执行情况。是否在按受合同或订单之前是否进行了评审？评审方式是如何规定的?,b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决； ,c)组织有能力满足规定的要求。 ,评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见4.2.4）。 是否有《顾客档案》？查合同评审记录。若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认。 查电话订单确认情况,若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。了解产品要求发生变化时相关文件更改情况，有无通知相关人员。7.2.3顾客沟通 组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： a)产品信息； （顾客对服务和产品的满意程度）有无与顾客沟通后产生的会议、文件、口头传达、问卷调查、顾客投诉的记录？b)问询、合同或订单的处理，包括对其的修改； （顾客对协议或合同的签订内容和实施过程是否满意）,c)顾客反馈，包括顾客抱怨。 ,7.5.4顾客财产 组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。当顾客财产发生丢失、损坏回发现不适当的情况时，应报告顾客，并保持记录(见4.2.4)。 查阅顾客财产搬运、储存、包装、防护是否有相应的管理规定。并结合现场审核。8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 作为对质量管理体系业绩的一种表现，组织应监视顾客有关组织是否满足其要求的感受的有关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。 询问：通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？查阅相关顾客满意度的记录：顾客满意度调查涉及哪些内容？对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？