风险和机遇识别评价表体系认证表单表

牛图文X科技股份有限公司XX分公司,风险和机遇识别评价表,序号风险类别存在的风险可能造成的危害可能性严重性风险系数风险等级现有的预防措施风险应对类型增加的预防措施相关证据责任单位执行状况,市场风险 行业产能过剩，订单日益萎缩；公司没有订单，造成公司无法经营1.积极开拓市场，寻找电子产品客户。1.招聘有电子五金产品的业务人员合股，开拓市场。法规风险不了解环境、安全等相关法律法要求，可能导致刑事处罚或罚款1）定期去相关法律法规网站浏览看法律法规是否有更新 2）及时对相关人员进行法律法规的培训及传达1.法律法规清单； ,2.培训及传达的记录,法规风险消防设施不符合要求存在环境、安全事故隐患，可能导致刑事处罚或罚款定期检查、更新消防设备，确保符合要求组织5S稽查小组，每周进行消防检查消防检查,环保风险产品不符合环保要求风险(HS超标事件,无相关检测报告，无环保标识等）造成客户投诉、企业信誉受损、赔款等1）收集行业标准和客户要求，制定内部的产品标准,HS管控标准。 ,2）及时对相关人员培训内部标准,3）定期检查环保检测报告是否在有效期内。4）出货时检查标识是否齐全1行业标准和客户要求、内部产品标准、HS管控标准。 ,2.培训记录,3.有害物质检测报告,客户要求识别不到位风险（如合同、订单、相关协议等），造成产品和服务不符合客户要求，承担额外的损失.1)对客户订单和合同进行评审，,2）加强与客户和内部的沟通，,3）客户满意度调查。1.订单评审表；,2.相关沟通记录，变更通知。3.客户满意度调查；,总经办/品质/生产部,因急单和插单，造成生产紧急风险造成产品品质不良，交期延误。7.0与客户和公司内部沟通不及时（包括订单变更、产品变更、售后服务等）风险造成产品和服务不符合要求。业务风险市场开发不足，造成客源和订足不足、或客户损失，造成客源和订足不足、或客户损失，加强客户开发客户档案,财务风险收款不及时的风险造成公司资金周转困难，1)收集客户资料和相关协议，并进行评审。2）按照付款协议定期催款。客户资料和相关协议,体系策划和变更风险对标准要求不明确的风险。造成职责和权责分配不合理，漏体系要素和部门，或不符合标准的要求1)联系外部咨询机构进行体系培训，,2）组织各部门按标准要求对体系进行内审和管审，持续改进。1.培训的记录,2.内审记录各单位,11.0资料管理风险存在资料错误、发放不及时或旧资料未回收的风险导致信息传递延误或错误，造成产品和服务不符合要求、1)加强对资料的审核,2）对相关资料管理人员进行培训，1.资料发放和回收的记录,2.培训记录品质部/各单位,人员风险1.人员不能胜任，造成工作失误、设备损坏、1.人员不能胜任，造成工作失误、设备损坏、1)招聘时考核合格、上岗前要进行岗前培训; ,2)紧急应变的生产计划; ,3)请协力厂商协助相关作业; ,4)拓宽人员招聘渠道、确保清楚所有员工的行踪及内部信息沟通顺畅。5）多与员工进行沟通，了解员工的动向，积极解决员工的困难。1.员工胜任的证据和培训证据；,2.生产计划；,3.合格供应商册；,4.招聘渠道。5.员工满意度调查,6.离职交接单总经办/相关单位,13.02.人力资源缺乏，影响生产计划、产品交期2.人力资源缺乏，影响生产计划、产品交期,14.03.员工罢工，影响生产计划、产品交期 3.员工罢工，影响生产计划、产品交期,4.关键岗位人员突然离职，影响公司运作和生产4.关键岗位人员突然离职，影响公司运作和生产规定员工离职应有交接期，确保工作顺利交接。保留风险,16.0采购的风险1.供应商品质、交期、服务等方面差，影响公司产品的质量，交期。1.供应商品质、交期、服务等方面差，影响公司产品的质量，交期。 1）对供应商进行调查评估合格后，列入合格供方，并定期对其业绩进行考核,淘汰不合格供应商；,2）对采购人员进行岗前的培训，确保能胜任. ,3） 拓宽供应渠道，建立紧急采购渠道。建立备用供应商； ,4）必要时对常用材料储备安全库存 1.供应商调查资料、业绩考核资料；,2.合格供应商清单；,3.采购培训记录，采购计划、采购物料跟踪表；,总经办/相关单位,17.02.采购信息不详细，不及时。2.采购信息不详细，不及时。18.03.因急单需紧急采购时，供应商无法达成交期3.因急单需紧急采购时，供应商无法达成交期,19.04.供应商因意外事故（设备故障、停电，台风等事故）不能交付4.供应商因意外事故（设备故障、停电，台风等）不能交付,20.05.供方材料出现质量问题（品质不良，错混料等），造成停线或生产困难，影响产品品质1.来料严格按进料检验标准抽查，防止不合格产品流入生产线,2.仓库换料生产或联系供应商紧急处置。3.停机停线，更改生产计划。来料检验报告、品质异常单,21.06.供应商不符合国家环保要求，造成供应商关、停和整顿，导致采购困难，1.对供应商评估时增加环保要求对环保不符合要求的进行淘汰供应商调查资料、,22.07.原材料价格上涨采购成本增加拓宽供应渠道，寻找低价供应商供应商调查资料、,22.0测量仪器的风险计量器具、监视测量设备未校正或损坏的风险造成产品误判，将不合格送至客户处，造成客诉事件（退货、返工和扣款）1.建立台帐及检正计划，定期校正。2.对仪器进行日常点检和保养,3.对操作人员进行岗前培训,3.发现误判后，对产品进行追溯1.仪器校正计划和校验标签,2.培训的记录,3.不合格品追溯和召回,23.0自然灾害风险自然灾害（台风和地震等事故）造成生产中断，影响交期1.制定相应的应急预案，适用时进行应急演练，使事故损失减至最低，尽快恢复生产。灾害应急预案，灾害应急演练记录,24.0停电停水风险停电停水风险造成生产中断，影响交期1.调整生产计划，加班补制,2.联系外部供方，进行外包生产部/总经办,25.0意外事故风险火灾等突发事件 1.造成公司财产损失，生产中断，影响交期。2.造成大气污染、影响周边环境。1.对员工进行安全教育及宣传,2.易燃材料存放区域禁止火源,3.加强消防安全检查；,4.制定消防演习预案，实施消防演习。培训记录、消防检查记录、消防演习记录,26.0安全事故风险生产过程中出现安全事故导致工伤造成人员作亡，设备损坏1.对员工进行安全教育及宣传,2.存在安全隐患的操作岗前培训教育,3.佩戴必要的劳保防护用品岗前培训记录，,27.0产品开发的风险开发的产品没有市场开发的产品没有市场，或销量小，造成产品滞销做好前期的市场调研，选择有市场前景产品开发。报价资料,28.0开发的产品不满足客户要求，开发的产品不满足客户要求，严格审核客户产品要求，依现有设备、人员、测量资源进行评估，确保满足客户要求开发资料,29.0工艺不成熟造成生产困难，品质不良,30.0生产的风险设备异常、损坏的风险1.造成品质不稳定、1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2.设备定期维护保养及检修； ,3.关键设备有备用设备、或备有关键零件、或有外部供方；,4.有稳定且合格的外协维修方。1.胜任的证据；,2.设备保养计划和日常点记录；,3.设备清单、关键零件清单；,4.合格供应商名册,31.02.增加维修费用,32.03.造成安全事故 ,33.0工作环境差的风险造成产品受污染、混料有风险1.每天进行现场5S整理，确保现场整洁。现场环境,34.0人员风险1.操作人员失误，造成产品品质不良按首检，自检、巡检、抽检的规定执行检验，层层把关。相关检验报告,35.01.不了解产品的检验标准，或未严格执行检验标准的风险造成产品误判、客户退货，索赔1.作业现场悬挂检验标准，,2.主管对检验人员进行检验标准讲解。36.02.测量操作存在误差，加强检验人员的仪器操作培训,37.03.仓库发错料的风险造成生产领料，出货错料，造成客户投诉按产品标识与追溯控制程序执行物料标识,38.04.相关人员贴错标识物料标识相关单位,39.0 仓贮的风险仓贮环境差的风险造成产品变质暂无保留风险温湿度点检表,40.0仓库物料超期风险，造成品质变质1.按先进先出原则发料。2.定期盘点，提报重检或报废重检记录企划部/品质,41.0呆滞物质风险造成品质不良、占资金占空间16.01.按先进先出原则发料。2.定期盘点，清理呆滞物料。每月对呆滞物料处置进行评审盘点表,42.0产品交付的风险包装或运输不当的风险造成产品损坏，客户退货1.严格按包装规范进行包装,2.运输过程中轻拿轻放，做好适当防护。工程部/企划部,43.0客诉处理的风险不良产品送至客户风险造成客户投诉、退货或索赔1.严格执行出货检验，合格后方可放行。2.积极与客户沟通，尽量将损失降低出货检验报告，8D报告，,制定 ：审核：,,